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            章鱼彩票老版本-FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款

            admin 2020-01-23 334人围观 ,发现0个评论

            原标题:FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款

              金融行为监管局(FCA)对Henderson Investment章鱼彩票老版本-FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款 Funds Limited(HIFL)罚款1,867,900英镑,原因是该公司未在就其旗下两支基金——Henderson日本增强型股权基金和Henderson北美增强型股权基金(日本和北美基金)的办理问题上公正对待4500名散户出资者。这违反了FCA《商业准则》第六条。

              2011年11月,HIFL聘任的出资司理Henderson Global Investors Limited(HGIL)决议放松对其日本和北美基章鱼彩票老版本-FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款金的办理。尔后,该公司对散户出资者运用这些基金的处理方法与对组织出资者对相同基金的处理方法有很大不同。

              HGIL告诉了简直一切受此改变影响的组织出资者,并乐意免费为这些出资者办理这两个基金。相比之下,HGIL并未经过修正基金的招股说明书或其他方法将出资战略的改变传达给任何散户出资者。这意味着近五年来,HGIL向这些出资者收取的费用与做出上述决议之前的费用相同,但却没有供给相同的办理。

              FCA法律和商场监督履行总监Mark Steward标明:

              “FCA要求公司公正对待一切客户,而不仅仅是某些客户。但在这个事例中,散户出资者为优质办理服务买了单,但却没收到优质的办理服务。HIFL过了好久才确认了这一决议对散户出资者形成的损伤并加以修正,因此使得问题愈加严峻。”

              HIFL向出资者收取的费用比出资于被迫型基金的费用多1,784,465.32英镑。HIFL现在已向一切受影响的客户披露了此事,并补偿了他们发生的额定费用。

              这种状况标明,HIFL的系统和管控在包含日本和北美基金在内的事务范畴的办理、监督和管理方面存在严峻缺点。这违反了FCA《商业准则》复仇者联盟1中的第三条。

              由于HGI章鱼彩票老版本-FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款L决议不下降收费水平,4,713个散户出资者,75个本质上并非是散户出资者的中心公司以及两个日本和北美基金的组织出资者受到了影响。

              HIFL赞同处理这个问题,并获得了享用30%(第1阶段)的扣头的资历章鱼彩票老版本-FCA就基金问题对Henderson处以190万英镑的罚款。假如不是由于有这个扣头,FCA将会处以2,668,547.40英镑的罚款。

            (责任编辑:DF529)

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